A.業(yè)務(wù)部門(mén)-合規(guī)部門(mén)-稽核部門(mén)
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門(mén)-合規(guī)部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門(mén)
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門(mén)-稽核部門(mén)
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A.合規(guī)部門(mén)、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門(mén)、全部業(yè)務(wù)流程
A.全面排查
B.日常排查
C.專(zhuān)項(xiàng)排查
D.重點(diǎn)排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇。
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類(lèi)別。
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類(lèi)案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
最新試題
下列有關(guān)法律審查事務(wù)表述不正確的是（）。
對(duì)發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車(chē)、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬(wàn)元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬(wàn)元以上的案件，事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)（）小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)告。
全省農(nóng)信社突發(fā)事件界定為（）個(gè)等級(jí)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）的原則。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào)）規(guī)定，對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，排查牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類(lèi)梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門(mén)反饋整改情況。
內(nèi)部審計(jì)部門(mén)完成風(fēng)險(xiǎn)防范的最后一道屏障是（）。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，案件責(zé)任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級(jí)及以上職務(wù)。
《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號(hào)）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
《湖北省農(nóng)信社廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施意見(jiàn)》（鄂農(nóng)信黨發(fā)[2011]8號(hào)）規(guī)定，實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)提示主要責(zé)任條線(xiàn)是哪個(gè)條線(xiàn)？（）
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。