A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺(tái)業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動(dòng)議調(diào)整合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
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A.全面排查
B.重點(diǎn)排查
C.專項(xiàng)排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會(huì)重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時(shí)（含）以上的事件
D.行董事、高級(jí)管理人員被司法機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強(qiáng)對(duì)承兌和貼現(xiàn)申請(qǐng)人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請(qǐng)人資格、交易背景的真實(shí)性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強(qiáng)保證金來源真實(shí)性、合規(guī)性的審核和管理，對(duì)保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實(shí)
C.加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強(qiáng)票據(jù)審驗(yàn)和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)禁以票據(jù)查詢代替審驗(yàn)，堅(jiān)持雙人實(shí)地查詢
A.案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時(shí)內(nèi)以口頭或書面形式報(bào)告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機(jī)構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)組織評(píng)價(jià)，確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的通知事發(fā)行正式報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，將臺(tái)賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對(duì)保密措施不嚴(yán)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)信息泄露，產(chǎn)生負(fù)面輿情的或錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息的，影響化險(xiǎn)處置決策的農(nóng)商行主要負(fù)責(zé)人，全額扣除案防保證金。
A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
最新試題
柜員不得在柜臺(tái)內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù)，但可以在柜臺(tái)外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。
堅(jiān)持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺(tái)使用。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對(duì)應(yīng)關(guān)系。
存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶，將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后，方可辦理基本存款賬戶的撤銷。
查庫人員履行查庫職責(zé)時(shí)，查庫登記簿填寫真實(shí)、完整，不得有代查代登現(xiàn)象。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對(duì)尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進(jìn)行清點(diǎn)。
會(huì)計(jì)主管經(jīng)手的會(huì)計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。