A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
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A.案件和案件隱患
B.風險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風險事件負直接責任
B.事發(fā)機構所在層級管理層負領導責任
C.事發(fā)機構的上級機構高級管理層負管理責任
D.事發(fā)機構所在及以上層級的業(yè)務部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負監(jiān)督責任
A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行社對存在問題進行有效整改和責任追究。
A.甲構成挪用資金罪
B.甲構成非國家工作人員行賄罪
C.乙構成非國家工作人員受賄罪
D.對甲應進行數(shù)罪并罰
最新試題
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會，要求企業(yè)為妻子安排工作。
自助設備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動時，應及時更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
在特殊情況下，經(jīng)領導同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
自助設備裝填現(xiàn)鈔前應進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調(diào)查過程中，應根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
物品箱中其它項物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
缺少人員的情況下，會計主管可以直接操作柜面業(yè)務。