A、設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作
B、制定反洗錢內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對工作人員進行反洗錢培訓(xùn)
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的，金融機構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的，金融機構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務(wù)如實回答調(diào)查組所提出的任何問題，即使問題與調(diào)查事項無關(guān)
D、調(diào)查組需要對相關(guān)文件進行封存的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對封存的文件、資料進行清點，核對無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機構(gòu)的營業(yè)場所進行
B、詢問的事項必須是與調(diào)查的可疑交易活動有關(guān)的事項
C、詢問的對象僅限于金融機構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國人民銀行設(shè)區(qū)市一級以上派出機構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國人民銀行副省級以上機構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結(jié)權(quán)
A、金融機構(gòu)建立客戶身份識別制度的具體辦法
B、金融機構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法
C、金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告的具體辦法
D、應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的具體辦法
最新試題
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點（）？
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
反洗錢的審計要點包括（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。