單項選擇題《反洗錢法》中規(guī)定的“反洗錢調(diào)查”是指:()

A.人民銀行在履行反洗錢行政職責的過程中,為實現(xiàn)特定的反洗錢目的,而實施的收集資料、核實信息的行政行為
B.人民銀行為指導、部署反洗錢工作,而向不特定相對人收集資料、了解情況的調(diào)查行為
C.人民銀行為檢查監(jiān)督執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況,而向特定的行政相對人(金融機構(gòu)以及其他單位和個人)收集資料、核實情況的調(diào)查行為
D.人民銀行為確定可疑交易活動是否屬實、是否涉嫌洗錢犯罪,而向有關(guān)的金融機構(gòu)收集資料、核實信息的調(diào)查行為


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1.單項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶使用假冒身份證件開立帳戶,應(yīng)該如何處理?()

A.不給客戶開立帳戶,請他離開;
B.可以給客戶開立帳戶,開立帳戶后報告合規(guī)部;
C.不給客戶開立帳戶,并將該情況報告分行合規(guī)部和保衛(wèi)部。

2.單項選擇題報送重點可疑交易報告的途徑是:()。

A.由網(wǎng)點在填報可疑交易報告時,關(guān)注程度選擇“03重點可疑”后上報分行
B.由網(wǎng)點填報重點可疑客戶基本情況表和明細表向合規(guī)部報送,獲得同意后,方在反洗錢系統(tǒng)中填報可疑交易報告,關(guān)注程度選擇“03重點可疑”后上報分行。
C.由網(wǎng)點填報重點可疑客戶基本情況表和明細表向人民銀行報送。

3.單項選擇題發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑,但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報告,這時該如何處理。()

A.既然系統(tǒng)未生成該客戶可疑交易報告,說明客戶交易不可疑,不用在系統(tǒng)中做處理
B.在系統(tǒng)中選擇“密折上報”功能進行填報
C.在系統(tǒng)中選擇“大額一次性交易”功能進行填報