單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)客戶使用假冒身份證件開立帳戶,應(yīng)該如何處理?()

A.不給客戶開立帳戶,請他離開;
B.可以給客戶開立帳戶,開立帳戶后報(bào)告合規(guī)部;
C.不給客戶開立帳戶,并將該情況報(bào)告分行合規(guī)部和保衛(wèi)部。


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1.單項(xiàng)選擇題報(bào)送重點(diǎn)可疑交易報(bào)告的途徑是:()。

A.由網(wǎng)點(diǎn)在填報(bào)可疑交易報(bào)告時(shí),關(guān)注程度選擇“03重點(diǎn)可疑”后上報(bào)分行
B.由網(wǎng)點(diǎn)填報(bào)重點(diǎn)可疑客戶基本情況表和明細(xì)表向合規(guī)部報(bào)送,獲得同意后,方在反洗錢系統(tǒng)中填報(bào)可疑交易報(bào)告,關(guān)注程度選擇“03重點(diǎn)可疑”后上報(bào)分行。
C.由網(wǎng)點(diǎn)填報(bào)重點(diǎn)可疑客戶基本情況表和明細(xì)表向人民銀行報(bào)送。

2.單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)客戶交易特征可疑,但反洗錢可疑交易監(jiān)測三期系統(tǒng)中并未生成該客戶的可疑交易報(bào)告,這時(shí)該如何處理。()

A.既然系統(tǒng)未生成該客戶可疑交易報(bào)告,說明客戶交易不可疑,不用在系統(tǒng)中做處理
B.在系統(tǒng)中選擇“密折上報(bào)”功能進(jìn)行填報(bào)
C.在系統(tǒng)中選擇“大額一次性交易”功能進(jìn)行填報(bào)

最新試題

以下哪一項(xiàng)不屬于走私犯罪在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作,下列說法正確的有哪些()?

題型:多項(xiàng)選擇題

在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型:判斷題

通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境,采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私,通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場價(jià)格或有違常理。

題型:判斷題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題

從行為特征來看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型:判斷題

走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題