判斷題按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,單個被保險人保險保費金額人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別

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3.多項選擇題《反洗錢法》規(guī)定的金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)包括()

A、建立客戶身份識別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報告制度

4.多項選擇題以下說法正確的是()

A、由保險經(jīng)紀(jì)人代繳保費但無法說明資金來源的屬于可疑交易
B、金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)應(yīng)按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行,而無須遵守駐在國的相關(guān)規(guī)定
C、實施現(xiàn)場調(diào)查時,可以在金融機構(gòu)進行,也可以在被詢問人同意的其他地點進行
D、以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報

5.多項選擇題金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,下列哪些行為屬于可疑行為。()

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為

最新試題

內(nèi)部審計在檢查分支機構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么?

題型:問答題

從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?

題型:單項選擇題

中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項評價、計分,得出初評分?jǐn)?shù)()?

題型:多項選擇題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作,下列說法正確的有哪些()?

題型:多項選擇題

反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?

題型:單項選擇題

在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時,出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型:判斷題