單項(xiàng)選擇題單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

A.5%
B.1%
C.3%
D.10%


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2.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

3.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。

A.證券分析師和客戶經(jīng)理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師

5.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，正確的是（）。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍
C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證