A.黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)人
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A.業(yè)務(wù)誰主管（辦），保密誰負(fù)責(zé)
B.誰審查，誰負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負(fù)責(zé)
A.1
B.2
C.3
D.4
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.法律與合規(guī)部
C.紀(jì)檢監(jiān)察部
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
A.高級(jí)管理層
B.風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)委員
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.法律與合規(guī)部
A.登記簿
B.司法查詢權(quán)限
C.業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D.密碼
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。