A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
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A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行大額交易和可疑交易的補(bǔ)錄補(bǔ)正，做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作
B.負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機(jī)構(gòu)和代理網(wǎng)點(diǎn)依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級(jí)支行和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查
A.隨機(jī)檢查
B.電話訪問(wèn)
C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員
B.行長(zhǎng)
C.分管行長(zhǎng)
D.法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)人
A.業(yè)務(wù)誰(shuí)主管（辦），保密誰(shuí)負(fù)責(zé)
B.誰(shuí)審查，誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開(kāi)
D.誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。