A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報(bào)告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.季度報(bào)告
B.定期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.對(duì)日常管理和監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門(mén)的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門(mén)提出的監(jiān)管意見(jiàn)、檢查通報(bào)、評(píng)級(jí)結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要內(nèi)容
D.針對(duì)外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類(lèi)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生
最新試題
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類(lèi)有（）
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。