A.與委托單位的物品、數(shù)據(jù)交接不規(guī)范
B.以個(gè)人或網(wǎng)點(diǎn)名義與客戶簽訂代收付業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議
C.超越委托代理協(xié)議約定范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)
D.未經(jīng)委托單位許可，修改或刪除委托單位提交的批量文件信息
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A.未按規(guī)定對(duì)異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
D.代銀行卡申請(qǐng)人在申請(qǐng)材料上簽字，或做違規(guī)填寫(xiě)、更改、不實(shí)勾選
A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單
A.在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)無(wú)故拒絕受理本網(wǎng)點(diǎn)已開(kāi)辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
B.未與單位客戶簽訂批量開(kāi)戶協(xié)議而為其批量開(kāi)戶
C.批量業(yè)務(wù)處理全過(guò)程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對(duì)商戶注冊(cè)資料進(jìn)行審核，并完整留存客戶資料
A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營(yíng)業(yè)時(shí)間擅自離崗
C.未經(jīng)批準(zhǔn)在非營(yíng)業(yè)時(shí)間辦理業(yè)務(wù)
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.董事會(huì)
最新試題
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類(lèi)信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問(wèn)實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是（）。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT(mén)設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。