A.具有健全有效的內(nèi)部控制、風險管理和問責制度
B.轄內(nèi)代理營業(yè)機構最近2年無重大案件
C.轄內(nèi)代理營業(yè)機構的人員配備、安防設施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
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A.期貨
B.期權
C.遠期
D.調(diào)期
A.最近一期末不存在未彌補虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
C.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)
A.故意遺漏或虛構交易、事項或者其他重要信息
B.濫用會計政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關憑證
D.濫用會計估計
A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
C.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見
D.在其他經(jīng)濟機構兼職
A.合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當性
C.績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
最新試題
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
代理機構所有業(yè)務憑證，應由郵儲銀行統(tǒng)一印制，并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結果得到充分利用，整改措施得到及時落實。