多項選擇題發(fā)行人申報文件不得有下列情形（）。

A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息
B.濫用會計政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關憑證
D.濫用會計估計


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1.多項選擇題發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（）。

A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責
C.因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟機構(gòu)兼職

2.多項選擇題銀監(jiān)會應根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄和合規(guī)風險管理評價報告，確定合規(guī)風險現(xiàn)場檢查頻率、范圍和深度，檢查主要內(nèi)容包括（）。

A.合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當性
C.績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性

3.多項選擇題原則上，不允許預簽空白合同，對于客戶因地域偏遠等原因，需要預簽空白合同及借據(jù)的，各分行需要做好預簽空白合同及借據(jù)的管理工作有（）。

A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名
B.預簽合同需執(zhí)行嚴格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時，要查看雙人面簽的相關影像資料或影像資料打印版本
D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜

4.多項選擇題合規(guī)風險監(jiān)測的步驟有（）。

A.確定合規(guī)風險監(jiān)測對象和目標
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場監(jiān)測
D.改善相關制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問題重復發(fā)生

5.多項選擇題合規(guī)管理信息系統(tǒng)應包括的功能有（）。

A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報告

最新試題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。

題型：多項選擇題

以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。

題型：多項選擇題

合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型：多項選擇題

違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。

題型：多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

題型：多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行（）及（）應采取有效措施，確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時落實。

題型：多項選擇題