多項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險等級可分為()。

A.禁入類
B.高風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.低風(fēng)險


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1.多項(xiàng)選擇題可疑交易報告分為()。

A.日??梢山灰讏蟾?br /> B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢是指為了預(yù)防通過金融手段掩飾和隱瞞(),以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動,而制定和實(shí)施一系列防范措施的行為。

A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪

3.多項(xiàng)選擇題下列說法正確的是()。

A.各級機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險識別、評估的步驟包括()。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險“和“剩余風(fēng)險”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險評估報告并進(jìn)行預(yù)警提示

5.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行的下列哪些行為被認(rèn)定為只收費(fèi)不服務(wù)()。

A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù),擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金,以企業(yè)融資為目的,與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作,向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)

最新試題

郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)及時將()、()和()等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的()和()劃分內(nèi)部控制缺陷等級。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對信息的()和(),對各類信息實(shí)施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理,確保信息安全。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項(xiàng)選擇題