判斷題在注冊(cè)制條件下,投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件,在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊(cè)后便可以設(shè)立。目前實(shí)施注冊(cè)制的國(guó)家以美國(guó)為代表。
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4.不定項(xiàng)選擇各國(guó)都在()幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
5.不定項(xiàng)選擇縱觀各國(guó)對(duì)投資銀行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管,大致可以包括()幾個(gè)方面。
A.經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度
B.經(jīng)營(yíng)管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
最新試題
保險(xiǎn)屬于一種風(fēng)險(xiǎn)分散策略。
題型:判斷題
設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和職能分工是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成功與否的關(guān)鍵之一。
題型:判斷題
投資銀行金融創(chuàng)新過(guò)程的幾個(gè)階段是()
題型:不定項(xiàng)選擇
根據(jù)對(duì)各國(guó)的考察,投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有()三種類型。
題型:不定項(xiàng)選擇
人才的專業(yè)研究范圍應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)研究,宏觀經(jīng)濟(jì)研究,金融研究,證券研究,投資研究等。
題型:判斷題
投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。
題型:判斷題
20世紀(jì)60年代為了逃避金融監(jiān)管,人們推出了()
題型:不定項(xiàng)選擇
風(fēng)險(xiǎn)管理策略有()
題型:不定項(xiàng)選擇
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)充的方法有()
題型:不定項(xiàng)選擇
投資銀行金融創(chuàng)新的動(dòng)力是()
題型:不定項(xiàng)選擇