判斷題投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。

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1.不定項(xiàng)選擇各國(guó)都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。

A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買(mǎi)空賣(mài)空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開(kāi)

2.不定項(xiàng)選擇縱觀各國(guó)對(duì)投資銀行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。

A.經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度
B.經(jīng)營(yíng)管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度

3.不定項(xiàng)選擇投資銀行的監(jiān)管中市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有（）幾種類(lèi)型。

A.注冊(cè)制
B.注資制
C.許可制
D.許諾制

4.不定項(xiàng)選擇投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）

A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率
D.以上均不是

5.多項(xiàng)選擇題自律監(jiān)管模式以（）為典型代表。

A.英國(guó)
B.荷蘭
C.新加坡
D.馬來(lái)西亞