按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
（1）對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
（2）對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報(bào)告
（3）交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
（4）交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項(xiàng)大額交易報(bào)告
A.（1）（3）
B.（2）（4）
C.（1）
D.（3）
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根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)銀行反洗錢(qián)工作的若干要求》，對(duì)于聯(lián)合國(guó)制裁決議我中國(guó)銀行應(yīng)采取以下政策（）。
（1）嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)制裁的決議
（2）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易，應(yīng)作為可疑交易立即報(bào)告
（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個(gè)人的交易，應(yīng)采取凍結(jié)措施
（4）不得為涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機(jī)構(gòu)或個(gè)人提供任何金融服務(wù)
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.審核
D.包括上述三個(gè)程序
A.（1）（2）
B.（1）（2）（3）
C.（1）（2）（3）（4）
D.（2）（3）（4）
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的（），處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
（1）股東（2）董事（3）高級(jí)管理人員（4）其他直接責(zé)任人員
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，報(bào)送（）。
（1）反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表
（2）信息資料中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容
（3）稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容
（4）本外幣大額可疑交易報(bào)告
A.（1）（2）
B.（2）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
最新試題
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)提示部分包括（）。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
存款有效戶(hù)條件需滿(mǎn)足存款日均（）。
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括（）等主要內(nèi)容。
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