A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
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你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風險應(yīng)對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶
B.建立科學的激勵約束機制
C.加強案件防控教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.合規(guī)部門應(yīng)與其他部門開展良好的合作
A.負責審議批準全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.負責審議批準合規(guī)風險管理報告
D.對管理合規(guī)風險的有效性作出評價
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
最新試題
在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯誤的是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)，這屬于哪個機構(gòu)的合規(guī)職責？（）
國家風險的基本特征是（）。
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
農(nóng)業(yè)銀行風險管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是（）。
對公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競爭，應(yīng)該恪守的原則是（）。