A.欺詐
B.非法集資
C.商業(yè)賄賂
D.內(nèi)幕交易
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A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價(jià)
A.各級經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門
A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運(yùn)行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動(dòng)開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險(xiǎn)
C.建立健全本條線重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改及責(zé)任追究
A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動(dòng)合規(guī)的意識顯著增強(qiáng)，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進(jìn)
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制
D.實(shí)現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
最新試題
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
在完成了對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程錯(cuò)誤的是（）。
經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職責(zé)是（）。
農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)確立穩(wěn)健型的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)換取適中回報(bào)。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程。
風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
合規(guī)管理計(jì)劃包括（）。
以下合規(guī)文件中，對公客戶經(jīng)理需要掌握的有（）。
建立功能強(qiáng)大、動(dòng)態(tài)/交互式的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和報(bào)告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。