A.逐漸形成優(yōu)良的合規(guī)文化，員工主動合規(guī)的意識顯著增強(qiáng)，違法違規(guī)行為明顯減少
B.內(nèi)部控制更加有效，授權(quán)審批控制作用充分發(fā)揮，監(jiān)督檢查質(zhì)量不斷提升，整改工作效果顯著提高，全行內(nèi)控合規(guī)體系持續(xù)改進(jìn)
C.制度體系持續(xù)優(yōu)化，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險得到有效控制
D.實現(xiàn)工作信息化管理，內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化
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A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票
A.國家立法機(jī)構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機(jī)構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風(fēng)險管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
最新試題
在完成了對合規(guī)風(fēng)險的分析評估之后，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風(fēng)險的承受能力，確定應(yīng)對策略，是（）。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是（）。
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是（）。
作為對公客戶經(jīng)理，在日常工作和生活中，應(yīng)當(dāng)恪守有關(guān)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定，做到（）。
風(fēng)險管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
以下合規(guī)文件中，對公客戶經(jīng)理需要掌握的有（）。
農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)確立穩(wěn)健型的風(fēng)險管理戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)承擔(dān)適度風(fēng)險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧（）。理性處理業(yè)務(wù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系。
以下對公客戶經(jīng)理在工作中要嚴(yán)格遵守的合規(guī)要求說法錯誤的是（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。