A.授信
B.資信調(diào)查
C.融資
D.存款
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A.欺詐
B.非法集資
C.商業(yè)賄賂
D.內(nèi)幕交易
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價
A.各級經(jīng)營決策機構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動進行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險，向合規(guī)管理部門報告相關(guān)信息和風(fēng)險點，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門
A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運行管理機制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險
C.建立健全本條線重大風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進行整改及責任追究
最新試題
具體工作中，盡職監(jiān)督管理實際上只是業(yè)務(wù)部門自行開展檢查工作。
經(jīng)營決策機構(gòu)的合規(guī)管理職責是（）。
對公客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)中應(yīng)該遵循公平競爭，應(yīng)該恪守的原則是（）。
以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯誤的是（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程。
基層業(yè)務(wù)部門應(yīng)當配備一定數(shù)量的風(fēng)險管理專業(yè)人員（如風(fēng)險經(jīng)理），負責基層風(fēng)險信息的（）和分析基層業(yè)務(wù)部門潛在的風(fēng)險因素。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
農(nóng)業(yè)銀行風(fēng)險管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法，履行法律義務(wù)主要是（）。