單項(xiàng)選擇題一位分析師出席了定量分析研討會(huì)并與一位金融教授商討了新的模型。這位分析師再創(chuàng)建和回溯測(cè)試了這個(gè)模型,并做了一些小調(diào)整極大地提高了模型的預(yù)測(cè)能力和取得了非常積極的結(jié)果。為了避免違反“守則”和“準(zhǔn)則”中的錯(cuò)誤陳述條款,模型的所有權(quán)應(yīng)歸()。

A.分析師。
B.金融教授。
C.分析師,并指出創(chuàng)意的來(lái)源。


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3.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

4.單項(xiàng)選擇題一位注冊(cè)金融分析師證書持有者,義務(wù)為一家非盈利機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)主管,近期收到了為該組織購(gòu)買汽車的請(qǐng)求。該義工通過(guò)一位經(jīng)銷商朋友以零售價(jià)購(gòu)買了汽車,以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價(jià)格購(gòu)買,因?yàn)樵摍C(jī)構(gòu)是非盈利的。關(guān)于不當(dāng)行為的禁止,這位注冊(cè)金融分析師證書持有者()。

A.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”。
B.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樗](méi)有受賄。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系,而義工只是她職業(yè)之外的工作。

5.單項(xiàng)選擇題公司被收購(gòu)后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗](méi)有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào),只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。

9.單項(xiàng)選擇題一位基金經(jīng)理在向其客戶配置熱門新股時(shí),優(yōu)先于其哥哥的賬戶。在她哥哥的賬戶中她并沒(méi)有受益權(quán)。該經(jīng)理是否違反了職業(yè)行為準(zhǔn)則()。

A.否。
B.是。因?yàn)橥瑫r(shí)管理其他客戶的賬戶和家庭成員的賬戶存在利益沖突。
C.是。同管理其他客戶的賬戶一樣,她對(duì)其哥哥的賬戶也有信托責(zé)任。

最新試題

If the degree of financial leverage (DFL)is 1.00,the operating breakeven point compared to the breakeven point,is most likely()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一家公司債券,應(yīng)稅收益率為7%。稅級(jí)為30%,那么投資者的稅后收益率將會(huì)是()。

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Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一美國(guó)投資者于一年前購(gòu)買了18,000英鎊的英國(guó)發(fā)行的證券。當(dāng)時(shí)一英鎊等于$1.75。假設(shè)這一年里,沒(méi)有任何的股息收益.?,F(xiàn)在這些證券的價(jià)值達(dá)24,000英鎊。一英鎊等于$1.88,那么總的美元收益最接近()。

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當(dāng)編制含有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的無(wú)杠桿投資組合時(shí),投資者僅需考慮位于下列那條線上的投資組合集()。

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債券的買賣差價(jià)最直接受到什么影響()。

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價(jià)格連續(xù)性是市場(chǎng)運(yùn)作良好的特征之一,它屬于以下哪個(gè)類別()。

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當(dāng)投資者被要求使用實(shí)際上不屬于他/她的證券來(lái)支付股息時(shí),最有可能會(huì)用到()。

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A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

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In general,which of the following institutions will most likely have a high need for liquidity and a short investment time horizon?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題