A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標準都是相同的
C.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律
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A.合理性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構(gòu)
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。
Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)
Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)
Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
B.確認劉女士的風險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風險、費率、可能承擔的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風險等級的產(chǎn)品購買
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。