1999年10月,A證券公司在增資后注冊資本金達(dá)到6億元?,F(xiàn)查明,在成立后的一年里,圍繞該公司發(fā)生了如下情況:
①公司將業(yè)務(wù)范圍確定為以替客戶提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)為主,兼從事證券投資;
②該公司下屬的證券營業(yè)部為爭取大客戶,對(duì)開戶資金在200萬元以上的大戶公開許諾,保證年收益率在10%以上,不足部分公司愿意用自該客戶處所得傭金返還彌補(bǔ);
③為挽留一個(gè)大客戶,在該客戶資金周轉(zhuǎn)不靈時(shí),公司同意為其提供數(shù)額不詳?shù)囊还P股票供其操作以解燃眉之急;
④該公司私下得知B上市公司在一次投資中遭受了重大損失時(shí),及時(shí)拋售了其所持有的全部B上市公司的股票;
⑤該拋售行為引起了B上市公司股票的異常波動(dòng),客戶吳某根據(jù)盤面的走勢毅出貨"減倉,避免了一部分損失。
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