A.進(jìn)一步規(guī)范員工操作行為，提高員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺(jué)性和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效提高制度執(zhí)行力
B.充分利用內(nèi)外部審計(jì)檢查成果，積極化解風(fēng)險(xiǎn)，有效降低損失，完善內(nèi)部控制，保障全行業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展
C.保證建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)管理符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設(shè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
D.保證建設(shè)銀行資本安全
E.提升建設(shè)銀行經(jīng)營(yíng)有效性和效益性，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)
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A.中國(guó)人民銀行（分支機(jī)構(gòu)）
B.審計(jì)署（特派辦、廳、局）
C.銀監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
D.證監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
E.保監(jiān)會(huì)（派出機(jī)構(gòu)）
A.主動(dòng)識(shí)別并收集關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶(hù)）信息，關(guān)注關(guān)聯(lián)方信息的更新，協(xié)助完成關(guān)聯(lián)方的申報(bào)和維護(hù)工作
B.關(guān)注系統(tǒng)中對(duì)交易的預(yù)警提示信息，并按預(yù)警提示信息對(duì)交易進(jìn)行相應(yīng)的處置，并將相關(guān)情況上報(bào)總行內(nèi)控合規(guī)部
C.對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定期檢查
D.配合關(guān)聯(lián)交易管理人員對(duì)關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)的定期核查工作
A.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶(hù)）信息
B.關(guān)聯(lián)交易系統(tǒng)提供的疑似關(guān)聯(lián)方清單，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行人工核實(shí)，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶(hù)）信息
C.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶(hù)）信息
D.多種方式在疑似關(guān)聯(lián)方清單的基礎(chǔ)上，自主收集疑似關(guān)聯(lián)方信息，甄別并收集建設(shè)銀行關(guān)聯(lián)方（不含視同關(guān)聯(lián)方管理的客戶(hù)）信息
A.客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B.與客戶(hù)建立信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶(hù)本人的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C.不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)
D.委托第三方識(shí)別客戶(hù)身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施
E.第三方未采取符合要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施的，由受托方承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
A.《中華人民共和國(guó)刑法》
B.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》
最新試題
裕農(nóng)通繳費(fèi)是指服務(wù)點(diǎn)為客戶(hù)辦理的（）等費(fèi)用繳納業(yè)務(wù)。
關(guān)于信用證拒付，下列說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于信用證通知行的義務(wù)，下列哪些說(shuō)法是正確的？（）
在跟單托收業(yè)務(wù)中，代收行和托收行按照托收指令辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)后，對(duì)是否收回貨款還承擔(dān)責(zé)任嗎？（）
標(biāo)準(zhǔn)格式中文資金證明是指使用建設(shè)銀行指定中文文本格式出具的書(shū)面證明，具體包括：（）
禹道通達(dá)上線基礎(chǔ)條件：（）
受益人開(kāi)立遠(yuǎn)期匯票，但根據(jù)信用證條款，付款銀行即期付款，貼現(xiàn)費(fèi)由進(jìn)口商承擔(dān)，實(shí)際上是開(kāi)證行或付款行對(duì)進(jìn)口商提供的融資便利、這種信用證被稱(chēng)作（）。
賬單自助系統(tǒng)默認(rèn)扣費(fèi)日分別為每月的（）日。
申請(qǐng)人原則上應(yīng)在開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理資金證明業(yè)務(wù)。經(jīng)一級(jí)分行同意，申請(qǐng)人可在（）內(nèi)跨機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資金證明業(yè)務(wù)。
賬單系統(tǒng)簽約客戶(hù)使用卡介質(zhì)有以下哪些？（）