單項選擇題基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權的計劃


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1.單項選擇題某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經理兼任債券交易員，關于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）。

A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設置的不相容職責分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設置的授權清晰原則

2.單項選擇題中國基金管理公司基金經理甲，利用業(yè)余時間在某私募機構兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后，甲聲稱絕沒有泄露基金管理公司投資信息。關于甲的行為，以下表述錯誤的是（）。

A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機構提供投資咨詢服務
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則

3.單項選擇題關于基金銷售機構，以下情形合規(guī)的是（）。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務資格，通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構銷售團隊，向機構投資者直銷其基金產品

4.單項選擇題關于基金的處理方式，以下說法正確的是（）。

A.在募集期屆滿后10日內，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產生的費用和應得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者

5.單項選擇題根據《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

最新試題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：單項選擇題

關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

招募說明書摘要的內容不包括（）

題型：單項選擇題