A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立
B.對所管理的基金應當獨立核算
C.不同基金的名冊登記應當獨立
D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體
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A.在基金銷售機構某網(wǎng)點LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷售機構的客戶經理向特定高端個別客戶發(fā)送產品介紹的微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實、準確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷
B.不得是負債務數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人
C.本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備
D.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
A.非公開募集是基金管理人的登記申請辦理時間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
B.經登記的非公開募集基金的基金管理人將自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.辦理登記的前提是滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的凈資產、高級管理人員資格等標準
D.經登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式外的信息
A.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調整的內容
B.違反道德一般也會有明確的制裁措施
C.法律和道德在內容上不可轉化
D.法律和道德都要求權利義務對等
A.ETF本質上是一種指數(shù)基金
B.ETF贖回時得到的是一籃子股票
C.申購ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購買
D.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
基金與保險產品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。