多項(xiàng)選擇題對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶所采取的措施,包括但不限于以下()措施。

A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、交易實(shí)際受益人情況
B.進(jìn)一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財(cái)產(chǎn)來源
C.加強(qiáng)對客戶的交易監(jiān)控,每月查看客戶交易明細(xì)
D.限制客戶辦理非柜面業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)、授信、信托等易被洗錢分子利用的業(yè)務(wù)產(chǎn)品


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1.多項(xiàng)選擇題對于低風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶,各評級機(jī)構(gòu)可采取下列哪些簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)控措施措施()。

A.自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,可以不核對客戶有效身份證件
B.建立業(yè)務(wù)關(guān)系后,再核實(shí)客戶實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.每三年進(jìn)行客戶持續(xù)評級,發(fā)現(xiàn)異常交易情況時(shí),及時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
D.當(dāng)客戶為風(fēng)險(xiǎn)較低的各級黨政機(jī)關(guān),可直接判斷相關(guān)交易不可疑

2.多項(xiàng)選擇題以下()屬于較高洗錢風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)(職業(yè))。

A.廢品收購
B.拍賣
C.藝術(shù)品經(jīng)營
D.咨詢服務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題對于通過自助發(fā)卡機(jī)辦卡的客戶,審核要點(diǎn)描述正確的是()。

A.客戶身份證件掃描圖像與身份證芯片信息圖像一致
B.客戶身份證件掃描圖像與客戶拍照圖像一致
C.客戶身份證件掃描圖像與聯(lián)網(wǎng)核查圖像一致
D.在客戶拍照圖像不清晰時(shí),可只比對其他圖像一致進(jìn)行審核

4.多項(xiàng)選擇題對于持卡人交易情況的核查工作,主要包括()。

A.持卡人消費(fèi)金額與其職業(yè)和收入相符情況
B.持卡人頻繁交易情況
C.持卡人交易地點(diǎn)是否穩(wěn)定
D.持卡人大額消費(fèi)情況

5.多項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告填報(bào)質(zhì)量的高低,主要包括以下內(nèi)容的全面分析()。

A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶歷史交易情況
E.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
F.客戶行為特征

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題