單項(xiàng)選擇題下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是（）

A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理


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2.單項(xiàng)選擇題開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

3.單項(xiàng)選擇題開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

A.同一基金管理人管理的同一基金的其他類基金份額
B.其他基金管理人管理的單位凈值不同的基金份額
C.同一基金管理人管理的另一基金份額
D.其他基金管理人管理的單位凈值相同的基金份額

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。

A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格
B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶
D.確定基金收益分配方案

7.單項(xiàng)選擇題某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。

A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況
B.甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事
C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)
D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

8.單項(xiàng)選擇題甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
D.獨(dú)立托管、保障安全

9.單項(xiàng)選擇題對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性
B.法律與道德的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實(shí)施主要依靠他律，道德的實(shí)施主要依靠自律

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式
B.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
C.采用份額認(rèn)購(gòu)方式
D.只能采用前端收費(fèi)模式

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甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題