證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行（）
Ⅰ.混業(yè)管理
Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營
Ⅲ.分業(yè)管理
Ⅳ.集中管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.有償原則
Ⅲ.無償原則
Ⅳ.誠實信用原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券發(fā)行和交易必須遵循的原則包括（）
Ⅰ.公開原則
Ⅱ.公平原則
Ⅲ.自愿原則
Ⅳ.公正原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券的發(fā)行和交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則，下列關(guān)于"三公"原則的說法中，正確的有（）
Ⅰ.公開原則的核心是要求實現(xiàn)市場信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不適用《證券法》的有（）
Ⅰ.股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易
Ⅱ.金融債券的上市交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列適用《證券法》的有（）
Ⅰ.公司債券的發(fā)行
Ⅱ.股票的上市
Ⅲ.政府債券的發(fā)行
Ⅳ.證券投資基金份額的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。