下列選項(xiàng)中，屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅲ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅳ.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（）。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅳ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形中的（），由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括（）
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.未經(jīng)審計(jì)的公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.法律意見(jiàn)書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）
Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅳ.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在任期或法定期限內(nèi)（）
Ⅰ.不得直接買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來(lái)已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人