單項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址
Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名
Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

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下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對(duì)客戶的欺詐行為的有()。Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅱ.進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易

題型:單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

題型:單項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱

題型:單項(xiàng)選擇題

被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),()。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

題型:單項(xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

題型:單項(xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

題型:單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說法正確的有()。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

題型:單項(xiàng)選擇題