證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰包括（）。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列行為中，屬于證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中不得有的包括（）。
Ⅰ.接受經(jīng)紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易
Ⅱ.銷售非上市股票
Ⅲ.在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶
Ⅳ.通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反（）等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
Ⅰ.法律、行政法規(guī).
Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范
Ⅳ.自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則
Ⅱ.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立
Ⅲ.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結算賬戶名稱不一致
Ⅳ.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進行前端控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的有（）。
Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
Ⅱ.假借客戶名義買賣證券
Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托
Ⅳ.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。
Ⅰ.合規(guī)風險
Ⅱ.管理風險
Ⅲ.信用風險
Ⅳ.技術風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。