證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。
Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列（）文件。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.上市報告書
Ⅳ.招股說明書
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.買賣法律明文禁止買賣的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。
Ⅰ.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。
Ⅰ.董事長
Ⅱ.總經(jīng)理
Ⅲ.經(jīng)理
Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。