單項選擇題合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門


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1.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

2.單項選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括（）。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是

3.單項選擇題合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過（）向上匯報。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑

4.單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育

5.單項選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險