A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
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A、代銷(xiāo)
B、直銷(xiāo)
C、包銷(xiāo)
D、承銷(xiāo)
A、登記基金的過(guò)往業(yè)繢
B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述
C、夸大或片面宣傳基金
D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益
A、定期提供產(chǎn)品凈值信息
B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C、介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)
D、推介符合適用性原則的基金
A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同
最新試題
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立