A.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。
B.商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。
D.銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告作為分類(lèi)監(jiān)管的重要依據(jù)。
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A.重大事故報(bào)告制度
B.重大事項(xiàng)報(bào)告制度
C.重大案件報(bào)告制度
D.重大事件報(bào)告制度
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
A.業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)范圍
B.分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍
C.分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模
D.人員的數(shù)量
A.五
B.十
C.十五
D.二十
A.合規(guī)績(jī)效的考核
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C.誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.獨(dú)立管理制度
最新試題
受客戶(hù)委托，會(huì)計(jì)結(jié)算上門(mén)服務(wù)人員和客戶(hù)經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。
在接收、管理、處置抵債資產(chǎn)過(guò)程中，經(jīng)過(guò)支行行長(zhǎng)批準(zhǔn)可以動(dòng)用抵債資產(chǎn)。
商業(yè)銀行財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是在注重穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和提高資產(chǎn)質(zhì)量的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過(guò)程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
內(nèi)部審計(jì)力量不足的，應(yīng)當(dāng)將審計(jì)任務(wù)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。
商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。