單項選擇題2015年5月,小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個人情況時,稱自己為理財師持證人。張先生有一筆外匯資產,希望小王能為他設計一個外幣理財產品的投資組合。小王感到自身的經驗和能力均有所不足,未經張先生同意.即將張先生的資料轉交給另一家外資銀行的金融理財師小李。小王的行為()。
A.符合理財師職業(yè)道德準則
B.違反了客觀公正和保守秘密原則
C.違反了專業(yè)勝任和客觀公正原則
D.違反了保守秘密和正直守信原則
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1.單項選擇題金融理財師小李在為客戶做保險規(guī)劃時,根據(jù)客戶的具體情況打算為客戶配置健康保險。此時一家保險公司正在促銷投資連結險.并承諾支付給推薦客戶的金融理財師15%的傭金。小李于是為客戶配置了可獲得預期高回報的投資連結險。此行為違反了理財師職業(yè)道德準則的()原則。
A.正直誠信
B.專業(yè)勝任
C.客觀公正
D.專業(yè)精神
2.單項選擇題()是成為合格理財師的基礎。
A.教育
B.考試
C.工作經驗
D.職業(yè)道德
4.單項選擇題金融機構和理財師提供理財顧問服務必須熟悉和遵守相關的法律法規(guī),應具有標準的服務流程、健全的管理體系以及明確的相關部門和人員的責任,是指理財師的()職業(yè)特征。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.規(guī)范性
5.判斷題理財規(guī)劃服務中,不可代客操作。
6.判斷題目前,中國理財師隊伍普遍老齡化。
7.單項選擇題城鄉(xiāng)居民的()是可用于投資、購買個人理財產品和服務的直接經基礎。
A.儲蓄存款
B.個人可支配收入
C.工資
D.養(yǎng)老金
9.單項選擇題理財師職業(yè)資格最重要的是()。
A.教育
B.考試
C.從業(yè)經驗
D.職業(yè)道德
最新試題
個人理財業(yè)務最先在()興起并發(fā)展成熟。
題型:單項選擇題
符合了“4E”認證標準,理財從業(yè)人員就成為一名合格理財師了。
題型:判斷題
()是成為合格理財師的基礎。
題型:單項選擇題
下列各項中,屬于理財師的職業(yè)特征的有()。
題型:多項選擇題
4E執(zhí)業(yè)資格沒有包括的是()。
題型:多項選擇題
我國外匯資本項目已經開放。
題型:判斷題
理財師隊伍發(fā)展狀況。()
題型:多項選擇題
理財師的社會責任。()
題型:多項選擇題
國內個人理財業(yè)務迅速發(fā)展的原因是()。
題型:多項選擇題
我國理財行業(yè)發(fā)展時間較短,理財師水平參差不齊,而且普遍比較年輕。
題型:判斷題