單項選擇題2015年5月，小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個人情況時，稱自己為理財師持證人。張先生有一筆外匯資產(chǎn)，希望小王能為他設(shè)計一個外幣理財產(chǎn)品的投資組合。小王感到自身的經(jīng)驗和能力均有所不足，未經(jīng)張先生同意．即將張先生的資料轉(zhuǎn)交給另一家外資銀行的金融理財師小李。小王的行為（）。
A.符合理財師職業(yè)道德準則
B.違反了客觀公正和保守秘密原則
C.違反了專業(yè)勝任和客觀公正原則
D.違反了保守秘密和正直守信原則
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1.單項選擇題金融理財師小李在為客戶做保險規(guī)劃時，根據(jù)客戶的具體情況打算為客戶配置健康保險。此時一家保險公司正在促銷投資連結(jié)險．并承諾支付給推薦客戶的金融理財師15％的傭金。小李于是為客戶配置了可獲得預(yù)期高回報的投資連結(jié)險。此行為違反了理財師職業(yè)道德準則的（）原則。
A.正直誠信
B.專業(yè)勝任
C.客觀公正
D.專業(yè)精神
2.單項選擇題（）是成為合格理財師的基礎(chǔ)。
A.教育
B.考試
C.工作經(jīng)驗
D.職業(yè)道德
4.單項選擇題金融機構(gòu)和理財師提供理財顧問服務(wù)必須熟悉和遵守相關(guān)的法律法規(guī)，應(yīng)具有標準的服務(wù)流程、健全的管理體系以及明確的相關(guān)部門和人員的責(zé)任，是指理財師的（）職業(yè)特征。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.規(guī)范性
最新試題
個人理財?shù)亩x是（）。
題型：單項選擇題
美國的金融理財師必須通過三個階段的資格認證考試。
題型：判斷題
合格理財師的綜合素質(zhì)和標準。（）
題型：多項選擇題
金融理財師小李在為客戶做保險規(guī)劃時，根據(jù)客戶的具體情況打算為客戶配置健康保險。此時一家保險公司正在促銷投資連結(jié)險．并承諾支付給推薦客戶的金融理財師15％的傭金。小李于是為客戶配置了可獲得預(yù)期高回報的投資連結(jié)險。此行為違反了理財師職業(yè)道德準則的（）原則。
題型：單項選擇題
理財師職業(yè)資格最重要的是（）。
題型：單項選擇題
2015年5月，小王在向該銀行的貴賓客戶張先生介紹個人情況時，稱自己為理財師持證人。張先生有一筆外匯資產(chǎn)，希望小王能為他設(shè)計一個外幣理財產(chǎn)品的投資組合。小王感到自身的經(jīng)驗和能力均有所不足，未經(jīng)張先生同意．即將張先生的資料轉(zhuǎn)交給另一家外資銀行的金融理財師小李。小王的行為（）。
題型：單項選擇題
合格理財師綜合素質(zhì)的標準5Cs代表（）。
題型：多項選擇題
理財顧問服務(wù)包含的內(nèi)容有（）。
題型：多項選擇題
國內(nèi)外各類專業(yè)理財證書基本都執(zhí)行“4E”認證標準，“4E”包括（）。
題型：多項選擇題
我國理財行業(yè)發(fā)展時間較短，理財師水平參差不齊，而且普遍比較年輕。
題型：判斷題