單項選擇題基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可


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2.單項選擇題()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

5.單項選擇題基金銷售費用不包括()。

A.申購費
B.贖回費
C.基金轉(zhuǎn)換費
D.銷售服務(wù)費

6.單項選擇題下列說法中錯誤的是()。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用;未經(jīng)招募說明書載明并公告,可以對不同投資人適用不同費率
B.基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前,應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
C.基金管理人和基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式,除客戶維護(hù)費外,不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護(hù)費總額

7.單項選擇題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績
D.最近10個完整會計年度的業(yè)績

9.單項選擇題基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部

10.單項選擇題負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得()。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

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關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機構(gòu)做法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機制,但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時,可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV.基金銷售機構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)

題型:單項選擇題

以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II.由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項選擇題

某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

題型:單項選擇題