基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是（）。
I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門
II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
III．第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
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A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說明書或者公告
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。
I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II．具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議
III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定
IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。
I．申購(gòu)費(fèi)
II．贖回費(fèi)
III．銷售服務(wù)費(fèi)
IV．托管費(fèi)
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.合理預(yù)測(cè)本次貨幣市場(chǎng)基金的投資收益，引導(dǎo)投資者積極參與
B.告知投資者投資貨幣市場(chǎng)基金不等同于到銀行存款，不能保證有盈利
C.比較過往貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款的收益，向投資者說明貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)勢(shì)
D.針對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者分別制作不同的信息披露文件
A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個(gè)季度的業(yè)績(jī)
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
C.不允許登載業(yè)績(jī)
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個(gè)月的業(yè)績(jī)
最新試題
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范，對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品，此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III．購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
以下可以編制基金宣傳推介材料的機(jī)構(gòu)是（）。I．發(fā)行該基金的基金管理人II．代銷該基金的第三方銷售機(jī)構(gòu)III．托管該基金的托管機(jī)構(gòu)IV．代銷該基金的證券公司
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II．由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請(qǐng)
在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得（）。