單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)


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1.單項(xiàng)選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)()。

A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇

3.單項(xiàng)選擇題基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

4.單項(xiàng)選擇題下列部門中()負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。

A.運(yùn)營部門
B.監(jiān)察稽核部門
C.財務(wù)審計部門
D.辦公室

5.單項(xiàng)選擇題公司的內(nèi)控機(jī)制是對公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行()。

A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點(diǎn)監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控

最新試題

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制需要()。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財務(wù)風(fēng)險④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列()不是基金公司軟件使用時應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列()是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

題型:單項(xiàng)選擇題