A.市場風(fēng)險狀況
B.信用風(fēng)險狀況
C.操作風(fēng)險狀況
D.流動性風(fēng)險狀況
E.其他風(fēng)險狀況
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A.經(jīng)營業(yè)績
B.風(fēng)險暴露和風(fēng)險管理情況
C.會計政策與實(shí)踐
D.公司治理結(jié)構(gòu)
E.資本充足狀況
A.以優(yōu)勢條件向朋友提供金融產(chǎn)品
B.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的目的
C.在沒有明確內(nèi)部優(yōu)惠政策時與普通消費(fèi)者一樣購買本機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品
D.銀行職員在介紹銀行所代理產(chǎn)品的時候,利用銀行的聲譽(yù)對所代理產(chǎn)品進(jìn)行合約以外的承諾
E.在嚴(yán)守客戶隱私的同時,及時按照要求報告大額和可疑交易
A.客戶賬戶開立的情況
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否被第三方控制使用
D.客戶的財務(wù)狀況
E.客戶的風(fēng)險承受能力
A.服從領(lǐng)導(dǎo)
B.勤勉盡職
C.專業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠實(shí)信用
A.維護(hù)金融市場正常運(yùn)行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機(jī)制
D.強(qiáng)化信息的披露
A.熟知業(yè)務(wù)原則
B.監(jiān)管規(guī)避原則
C.風(fēng)險提示原則
D.協(xié)助執(zhí)行原則
A.違反了有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定,必須停止此兼職活動
B.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,但應(yīng)向所在銀行披露自己的兼職身份
C.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,可以把一半以上的時間用于此兼職工作
D.此兼職活動與銀行業(yè)務(wù)不直接相關(guān),故可以不向所在銀行披露
A.銀行自我監(jiān)管
B.外部監(jiān)管
C.行業(yè)自律
D.市場約束
A.沒有做到向客戶充分提示風(fēng)險
B.由于歷史上該產(chǎn)品確實(shí)沒出過問題,也就不用向客戶說明是否存在風(fēng)險
C.該人員是為了完成銷售目標(biāo),對銀行有利,所以是合理的
D.不需要說明風(fēng)險的存在,客戶自己知道
A.因產(chǎn)品設(shè)計的差異而導(dǎo)致費(fèi)率和服務(wù)便捷程度上的差別
B.在為反復(fù)提出小額服務(wù)需求的老年客戶辦理業(yè)務(wù)時,顯露出了不耐煩的神態(tài)
C.為身體有殘障的客戶提供熱情服務(wù)
D.耐心公平地對待不熟悉業(yè)務(wù)流程的客戶
最新試題
信息披露是市場約束發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。我國銀行監(jiān)管部門于2002年5月21日頒布的《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行必須披露的信息包括()。
根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員在為客戶辦理理財業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的客戶情況包括()。
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由()監(jiān)督實(shí)施。
下列行為中,屬于銀行業(yè)從業(yè)人員配合監(jiān)管人員現(xiàn)場檢查工作的是()。
中國銀行業(yè)的從業(yè)人員可以在()等機(jī)構(gòu)兼職,但不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。
某商業(yè)銀行正代為銷售一種個人理財產(chǎn)品,預(yù)期收益率為8%。銀行派出趙、錢、孫、李、周五位工作人員負(fù)責(zé)推銷該產(chǎn)品。以下為他們在推銷過程中的言論。趙:“本產(chǎn)品的保證收益率為8%?!卞X:“本產(chǎn)品的收益可能達(dá)不到8%?!睂O:“我以個人信用擔(dān)保,本產(chǎn)品肯定可以為您帶來8%的收益?!崩睿骸拔覀冦y行的產(chǎn)品是不可能達(dá)不到預(yù)期收益率的?!敝埽骸叭绻€懷疑我的介紹,可以按這個聯(lián)系方式向×××客戶詢問,他之前以××元購買了這一理財產(chǎn)品。”違反《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的是()的言論。
國際清算銀行在對銀行業(yè)的發(fā)展和協(xié)調(diào)進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用,下列關(guān)于國際清算銀行的說法,不正確的是()。
銀行從業(yè)人員的下列行為中,違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“崗位職責(zé)”規(guī)定的是()。
下列行為屬于內(nèi)幕交易的有()。
銀行業(yè)從業(yè)人員對同級其他同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督,可以采取的方式有()。