A.辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)
B.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方
C.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后，可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方
D.代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進(jìn)入其待核查賬戶
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A.重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶
B.需嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
C.重點關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點關(guān)注成立時間不足五年的企業(yè)
A.嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
B.重點關(guān)注單筆收支金額超過20萬美元
C.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于個人、商行或企業(yè)
D.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于異地個人、商行或企業(yè)
A.應(yīng)確認(rèn)交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致，并可在法規(guī)要求的基本單證外增加其他審核單證
B.對于單筆等值2萬美元（不含）以上大額購付匯業(yè)務(wù)，應(yīng)審核合同、發(fā)票等單證以及《服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付稅務(wù)備案表》
C.對于同一客戶在短期內(nèi)向境外同一收款人支付多筆接近等值5萬美元付匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)從嚴(yán)審核，必要時審核相應(yīng)交易背景單證
D.需特別關(guān)注利潤匯出、代墊或分?jǐn)傎M用等敏感業(yè)務(wù)
A.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模和期限與實際貿(mào)易量、風(fēng)險敞口嚴(yán)重不匹配，有悖實需交易原則
B.涉嫌提供虛假單證.偽造變造交易單證
C.交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致
D.虛構(gòu)交易背景，實現(xiàn)對匯差和利差的無風(fēng)險套利
A.刑事訴訟
B.暫?；蚪K止業(yè)務(wù)
C.列入負(fù)面清單
D.向外匯局報告
最新試題
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進(jìn)入其待核查賬戶。
對于B、C類企業(yè)，應(yīng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合“關(guān)注客戶”管理要求，嚴(yán)格審核理貨物貿(mào)易衍生產(chǎn)品交易背景材料。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。