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辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務,重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前,應重點關注進料加工企業(yè)結算方式由差額結算突然改為全額收支結算,頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯(lián)公司(包含同一實際控制人的情況),且交易對手單一,交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
辦理代理進口衍生產(chǎn)品業(yè)務,重點審核進口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進口報關單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務的客戶管理,應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,應重點關注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關業(yè)務網(wǎng)站、第三方機構、運輸公司等確認提單的真實性并保留相關證明材料。