A.保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整
B.應(yīng)當(dāng)符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定
C.保存的客戶身份資料應(yīng)當(dāng)反映客戶身份識別的過程和結(jié)果，保存的交易記錄資料應(yīng)當(dāng)足以反映該筆交易的完整過程
D.應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的期限要求
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A.客戶身份資料
B.客戶交易信息
C.報(bào)告可疑交易的有關(guān)反洗錢工作信息
D.配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的有關(guān)反洗錢工作信息
A.反洗錢年度報(bào)告
B.反洗錢有關(guān)信息資料
C.稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D.客戶檔案資料
A.定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一帳戶
B.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
C.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
D.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
E.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
A.專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設(shè)立專門的反洗錢崗位
C.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告
A.反洗錢工作應(yīng)納入內(nèi)部審計(jì)范疇
B.反洗錢工作應(yīng)實(shí)行條線管理
C.反洗錢措施應(yīng)能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報(bào)告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求
最新試題
投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財(cái)業(yè)務(wù)核算碼。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)支出可以通過現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬方式支付。（）
因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計(jì)入罰款收入。（）
應(yīng)由職工個人承擔(dān)的個人所得稅及各項(xiàng)社會保險費(fèi)用（包括企業(yè)年金）應(yīng)按規(guī)定扣繳，可以單位墊付。（）
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計(jì)算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）
為提高員工工作積極性，某農(nóng)村商業(yè)銀行通過費(fèi)用報(bào)銷的方式向職工發(fā)放獎勵，該種做法是正確的。（）
只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價格。（）
山東農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用間接法編報(bào)現(xiàn)金流量表。（）
清理賬處資產(chǎn)，既是規(guī)范內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的要求，也是正風(fēng)肅紀(jì)，落實(shí)中央精神和巡視、審計(jì)意見的要求。（）
雖未經(jīng)授權(quán)，但因工作特殊需要，可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。（）