保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
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證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財(cái)產(chǎn)品
II社會(huì)保障基金
III集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
證券投資顧問(wèn)在為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）
I提出客戶(hù)的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
I存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任II存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
III存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
IV存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
最新試題
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。