判斷題客戶與銀行的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，各支行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動(dòng)，根據(jù)客戶的交易活動(dòng)情況，堅(jiān)持對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

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1.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于單位客戶開戶時(shí)應(yīng)提交的資料有（）

A、法人的身份證或身份證明文件
B、工商戶的經(jīng)營執(zhí)照
C、組織機(jī)構(gòu)代碼證
D、稅務(wù)登記證

2.多項(xiàng)選擇題《刑法修正案（六）》第一百九十一條規(guī)定，以下（）行為是洗錢罪的具體行為。

A、協(xié)助將資金匯往境外的
B、提供資金賬戶的
C、提供藏匿場所或運(yùn)輸服務(wù)的
D、提供虛假票證的

3.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作自律評(píng)估下項(xiàng)目的有（）

A、反洗錢內(nèi)控制度和組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況
B、客戶身份資料和交易記錄保存情況
C、大額交易和可疑交易報(bào)告情況
D、反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查情況

4.多項(xiàng)選擇題銀行反洗錢信息監(jiān)測分析系統(tǒng)支行應(yīng)設(shè)的崗位有（）

A、本幣編輯崗
B、外幣編輯崗
C、本幣審批崗
D、外幣審批崗

5.多項(xiàng)選擇題重新識(shí)別客戶身份，可以采取的措施有（）

A.通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
B.回訪客戶
C.實(shí)地查訪
D.向有關(guān)部門核實(shí)

最新試題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題