A.2006年10月31日
B.2007年1月1日
C.2007年3月1日
D.2007年8月1日
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你可能感興趣的試題
A、中華人民共和國公民
B、在中華人民共和國境內(nèi)的居民和非居民
C、在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構
D、按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構
A、20萬元以上50萬元以下
B、50萬元以上200萬元以下
C、50萬元以上500萬元以下
D、50萬元以上800萬元以下
A.外部控制
B.內(nèi)部控制
C.外部監(jiān)管
D.內(nèi)部監(jiān)管
A、短期內(nèi)資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出,與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B、與來自販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多
C、提前償還貸款
D、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
最新試題
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉往境外的,可以采?。ǎ?。
不作為可疑交易報告的,應當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
金融機構、非銀行支付機構以外的其他從業(yè)機構通過網(wǎng)絡監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關信()。
金融機構未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。
金融機構未報送大額交易報告,由有授權的()派出機構責令限期改正。
從業(yè)機構應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
從業(yè)機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應當按本機構可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。
履行客戶身份識別的程序有哪些?