A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
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A.反洗錢行政調(diào)查中，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)封存。
B.反洗錢行政調(diào)查中，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，應(yīng)立即請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)予以封存，司法機(jī)關(guān)應(yīng)予配合。
C.反洗錢行政調(diào)查時(shí)如需封存文件、資料，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開列清單一式二份，由調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份附卷備查。
D.反洗錢行政調(diào)查時(shí)如需封存文件、資料，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開列清單一式三份，由調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機(jī)構(gòu)，一份交司法機(jī)關(guān)，一份附卷備查。
A.負(fù)責(zé)人民幣和外幣反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
B.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)
A.違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
B.泄露因反洗錢知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C.違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D.其他不依法履行職責(zé)的行為
A.對(duì)履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。
B.司法機(jī)關(guān)依照反洗錢法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟。
C.對(duì)違反保密義務(wù)的，依法承擔(dān)法律責(zé)任，但履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報(bào)告受法律保護(hù)。
D.中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，作為我國(guó)統(tǒng)一的大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析、保存機(jī)構(gòu)，避免因反洗錢信息分散而侵害金融機(jī)構(gòu)
客戶的隱私權(quán)和商業(yè)秘密。
A.對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記，客戶身份信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以更新。
B.按照規(guī)定了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)，有效識(shí)別交易的受益人。
C.在辦理業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)異常跡象的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
D.保證與其有代理關(guān)系或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系的境外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的客戶身份識(shí)別，并可從該境外金融機(jī)構(gòu)獲得所需的客戶身份信息。
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述（）。
不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由；確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)（）的分析過程。
履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的（）等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，對(duì)客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測(cè)和分析。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負(fù)責(zé)，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采?。ǎ?。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)（）。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“（）”原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。